Welche Unterlagen werden für die Prüfung benötigt?

Welche Unterlagen werden für die Prüfung benötigt?

Maßgeblich ist die jeweils aktuelle ECSP-Checkliste, die Sie von Ihrer:m Finanzierungsmanager:in erhalten. Die benötigten Unterlagen gliedern sich grundsätzlich in vier Bereiche.
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Die wirtschaftliche und rechtliche Prüfung kann erst beginnen, wenn die dafür erforderlichen Unterlagen vorliegen. Die gesamte Gesellschaftsstruktur muss transparent und die wirtschaftlichen Eigentümer:innen bzw. Berechtigten müssen nachvollziehbar sein.

1. Behördliche und gesellschaftsrechtliche Unterlagen

Für die Prüfung der Gesellschafts- und Eigentümerstruktur werden insbesondere folgende Unterlagen benötigt:
  1. Handelsregister- bzw. Firmenbuchauszug
  2. LEI-Nummer
  3. gültige Lichtbildausweise aller Geschäftsführer:innen sowie aller Gesellschafter:innen mit einer Beteiligung von mehr als 25 %
  4. aktuelle Gesellschafterliste
  5. Strafregisterbescheinigungen bzw. Führungszeugnisse
  6. Auszug aus dem Transparenzregister bzw. WiEReG samt Finanzamtkonto
  7. Gesellschaftsvertrag inklusive sämtlicher Syndikatsverträge
  8. Gesellschafterbeschlüsse der letzten drei Jahre
Info
Sind andere Unternehmen mit mehr als 25 % an der Emittentin beteiligt, sind die entsprechenden Unterlagen grundsätzlich auch für diese Gesellschaften erforderlich.

2. Finanz- und Steuerunterlagen

Für die wirtschaftliche Prüfung werden insbesondere folgende Unterlagen benötigt:
  1. Businessplan
  2. Finanzierungsplan für die nächsten drei Jahre, einschließlich Gewinn- und Verlustrechnung, Planbilanz und Cash-Flow-Rechnung
  3. Vorschlag zur Unternehmensbewertung
  4. aktuelle Umsatzsteuer-Voranmeldung
  5. Steuererklärungen der letzten drei Jahre einschließlich der dazugehörigen Bescheide
  6. aktuelle betriebswirtschaftliche Auswertung einschließlich Summen- und Saldenliste
  7. Jahresabschlüsse der letzten drei Jahre
  8. Lebensläufe der Geschäftsführung

3. Betriebsrelevante Verträge und Unterlagen

Darüber hinaus werden Unterlagen zu wesentlichen Rechten, Verpflichtungen und Vermögenswerten des Unternehmens benötigt. Dazu zählen insbesondere:
  1. Unterlagen zu Patenten und Markenrechten
  2. Darlehens- und Förderverträge
  3. Beteiligungs- und Gewinnabführungsverträge
  4. sonstige wesentliche Verträge
  5. Unterlagen zu offenen Rechtsstreitigkeiten
  6. Darstellung des betriebsnotwendigen Vermögens

4. Notwendige Zeichnungen und Formulare

Für die weitere technische und administrative Abwicklung sind insbesondere folgende Dokumente und Angaben erforderlich:
  1. Vertrag mit dem Zahlungsdienstleister sowie dessen Formular zu den wirtschaftlich Berechtigten
  2. Kontobestätigung Ihrer Hausbank mit vollständiger IBAN, Firmenname, Adresse und Logo
  3. LEI-Nummer
  4. ÖKB-Vollmacht
  5. unterzeichnete Datenschutz- bzw. Auftragsverarbeitungsvereinbarung
Info
Die erforderlichen Formulare für diesen Bereich werden Ihnen von CONDA Capital zur Verfügung gestellt.

Welche Unterlagen werden für den Start vorrangig benötigt?

Damit die Prüfung möglichst rasch beginnen kann, sollten Sie zunächst insbesondere folgende Unterlagen bereitstellen:
  1. Firmenbuch- bzw. Handelsregisterauszug
  2. Gesellschaftsvertrag
  3. Businessplan
  4. Finanzierungsplan
  5. Jahresabschlüsse
  6. Darlehens- und Förderverträge
Idea
Orientieren Sie sich bei der Zusammenstellung immer an der aktuellen ECSP-Checkliste Ihrer Finanzierungsmanager:in. Je nach Unternehmens- und Emissionsstruktur können zusätzliche Unterlagen erforderlich sein.